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三家企业战略配售指南
2025/07/04·StepFun can make mistakes, check important info.
大普微电子申报创业板,聚仁新材申报北交所,驭势科技申请港交所上市,如何参与这三家企业的战略配售业务??需符合什么标准??有哪些参与流程??
Sources
深交所迎首个未盈利“考生” 大普微叩响创业板大门
6月27日,深交所官网显示,深圳大普微电子股份有限公司(以下简称“大普微”)作为创业板首个未盈利企业首发申请获受理。大普微主要从事数据中心企业级固态硬盘(SSD)产品的研发和销售,拥有自主研发主控芯片、固件算法和量产能力,报告期内搭载自研主控芯片的出货比例达70%以上。股权结构上,大普微具有表决权差异安排,选择的上市标准为“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元”。“创业板
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21财经
创业板首个未盈利IPO项目亮相:固态硬盘商大普微携“特别表决权”安排获受理
6月27日,深交所受理了深圳大普微电子股份有限公司(下称“大普微”)的创业板IPO受理,保荐机构为国泰海通(601211.SH)。这是创业板受理的首单未盈利IPO项目。2024年,大普微的归母净亏损达到1.91亿元。之所以可以未盈利的状态申报创业板IPO,是因为大普微选择的是不对盈利有所要求的第三套标准,即“预计市值不低于50亿元,且最近一年营业收入不低于5亿元。值...
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全天候科技
创业板解锁未盈利企业上市 更大力度支持优质创新企业
记者获悉,6月27日,深圳大普微电子股份有限公司(简称“大普微”)首发上市申请获深交所受理,成为创业板首家获受理的未盈利企业。深交所相关负责人表示,深交所严格落实创业板各套上市标准,为初盈利、未盈利企业提供更多包容性,支持优质创新企业拓宽融资渠道。拓展制度包容 贴近“优创新、高成长”企业 近年来,随着国际地缘政治日趋复杂,大国竞争博弈日益加剧,新一轮科技革命与产业变革深入演进。在此背景下,国内涌现出众多具备关键核心技术...
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参与这三家企业的战略配售业务,需要满足以下条件和流程:

一、大普微电子(创业板)

参与条件

  1. 市场声誉和影响力:具备良好的市场声誉和影响力。
  2. 资金实力:具有较强的资金实力。
  3. 长期投资价值认可:认可发行人的长期投资价值。
  4. 发行价格认购:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17

参与流程

  1. 关注招股文件和发行公告:发行人和主承销商会在招股文件和发行公告中披露是否采用战略配售方式、战略投资者的选择标准、战略配售股票总量上限、战略投资者名称、承诺认购金额或股票数量、占本次发行股票数量的比例以及限售期安排等17
  2. 签署配售协议:发行人会与战略投资者事先签署配售协议19
  3. 报备战略配售方案:发行人与主承销商会向交易所报备战略配售方案,包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量、持有期限等情况19
  4. 认购股票:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17
  5. 限售期:战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月17

二、聚仁新材(北交所)

参与条件

  1. 市场声誉和影响力:具备良好的市场声誉和影响力。
  2. 资金实力:具有较强的资金实力。
  3. 长期投资价值认可:认可发行人的长期投资价值。
  4. 发行价格认购:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17
  5. 高管和核心员工参与:经发行人董事会审议通过,发行人高管人员与核心员工可以通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售17
  6. 做市商参与:做市商可以使用做市专用证券账户参与战略配售17

参与流程

  1. 关注招股文件和发行公告:发行人和主承销商会在招股文件和发行公告中披露是否采用战略配售方式、战略投资者的选择标准、战略配售股票总量上限、战略投资者名称、承诺认购金额或股票数量、占本次发行股票数量的比例以及限售期安排等17
  2. 签署配售协议:发行人会与战略投资者事先签署配售协议19
  3. 报备战略配售方案:发行人与主承销商会向交易所报备战略配售方案,包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量、持有期限等情况19
  4. 认购股票:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17
  5. 限售期:战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月,其中专项资产管理计划、员工持股计划等股票持股期限不得少于12个月17

三、驭势科技(港交所)

参与条件

  1. 市场声誉和影响力:具备良好的市场声誉和影响力。
  2. 资金实力:具有较强的资金实力。
  3. 长期投资价值认可:认可发行人的长期投资价值。
  4. 发行价格认购:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17
  5. 符合港交所18C章规定:作为特专科技公司,需要符合港交所《主板上市规则》第18C章规定的上市条件15

参与流程

  1. 关注招股说明书:驭势科技会在招股说明书中披露是否采用战略配售方式、战略投资者的选择标准、战略配售股票总量上限、战略投资者名称、承诺认购金额或股票数量、占本次发行股票数量的比例以及限售期安排等17
  2. 签署配售协议:发行人会与战略投资者事先签署配售协议19
  3. 报备战略配售方案:发行人与主承销商会向交易所报备战略配售方案,包括战略投资者名称、承诺认购金额或者股票数量、持有期限等情况19
  4. 认购股票:按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票17
  5. 限售期:战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月17

注意事项

  • 限售期:战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月,其中专项资产管理计划、员工持股计划等股票持股期限不得少于12个月17
  • 不得参与网上或网下发行:参与战略配售的投资者不得参与网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金等除外17
  • 信息披露:发行人和主承销商应当在招股文件和发行公告中披露战略配售的相关信息,并在发行结果公告中披露最终获配的战略投资者名称、股票数量以及限售期安排等17

通过以上条件和流程,投资者可以参与这三家企业的战略配售业务。